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大港股份:华泰联合证券有限责任公司关于公司持续督导期2016年培训情况报告

发表于:2017-01-12 16:40:19   

      华泰联合证券有限责任公司 关于江苏大港股份有限公司 持续督导期 2016 年培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”)作 为江苏大港股份有限公司(以下简称“大港股份”、“公司”)非公开发行股票的 保荐机构,根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等法规和规则的相关规定以及大港股份的实际情况,认真履行保荐 机构应尽的职责,对大港股份的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有 计划、多层次的后续培训,所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深 圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2016 年 12 月 28 日,华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公 司保荐工作指引》的要求完成了对大港股份董事、监事、高级管理人员等相关人 员的持续培训工作,现将培训工作情况汇报如下: 一、培训的主要内容 2016 年 12 月 28 日,培训小组对公司董事、监事、高级管理人员等相关人 员培训。本次培训重点介绍了上市公司规范运作、上市公司信息披露的相关内容, 从持续督导相关法律法规体系、持续督导重点关注事项、上市公司监管动态等方 面,并结合相关案例进行讲解。本次培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识, 加强理解作为上市公司管理人员在公司规范运作、信息披露等方面所应承担的责 任和义务。 二、本次培训人员情况 华泰联合证券大港股份持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识 和工作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。 培训人员为汪晓东(保荐代表人)。 根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求,参加本次培训的 人员如下: 人员类型 人员名单 林子文、王茂和、王刚、陈留平、郝日明、芈永梅、邹雪 董事 城 监事 练敏、孙学林、王东芹 高级管理人员 景学宝、吴晓坚、薛琴、刘玉娟、陈峰 (董事、监事除外) 其他人员 证券事务代表李雪芳 三、培训成果 通过将相关法规解读与交易所、证监会处罚案例与大港股份具体情况相结合, 使公司的董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员对与日常经营及重大事项 相关的监管要求及信息披露义务有更深刻的理解,对恪守职责、通过及时、全面 地信息披露维护股东利益有更深体会,有利于大港股份进一步提高信息披露工作 质量,提高公司内部治理水平。 (本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏大港股份有限公司持续 督导期 2016 年培训情况报告》签章页) 保荐代表人: ___________________ 汪 晓 东 ___________________ 卞 建 光 华泰联合证券有限责任公司 2017 年 1 月 12 日

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